Walliance SIM SpA, per mezzo del proprio Portale www.walliance.eu e relativi sottodomini:
opera con diligenza, correttezza e trasparenza evitando che gli eventuali conflitti di interesse che dovessero insorgere nello svolgimento dell'attività di gestione del Portale incidano negativamente sugli interessi degli Investitori e degli Offerenti e assicurando la parità di trattamento dei destinatari delle offerte che si trovino in identiche condizioni;
rende disponibili agli Investitori, in maniera dettagliata, corretta, chiara, non fuorviante e senza omissioni, tutte le informazioni riguardanti l'offerta fornite dall'Offerente, affinché gli stessi possano comprendere la natura dell'investimento, il tipo di strumenti finanziari offerti e i rischi ad essi connessi e prendere decisioni in materia di investimenti in modo consapevole;
richiama all'attenzione degli Investitori diversi dagli Investitori professionali o sofisticati la necessità che gli investimenti in attività finanziaria ad alto rischio siano adeguatamente rapportati alle proprie disponibilità finanziarie.
Walliance non diffonde notizie che non siano coerenti con le informazioni pubblicate sul Portale e si astiene dal formulare raccomandazioni riguardanti gli strumenti finanziari oggetto delle singole offerte atte ad influenzare l'andamento delle adesioni alle medesime. Si assicura inoltre che le informazioni fornite tramite il Portale siano aggiornate, accessibili per almeno dodici mesi successivi alla chiusura delle offerte e che vengano rese disponibili agli interessati che ne facciano richiesta per un periodo di cinque anni dalla data di chiusura dell'offerta.
Il Gestore effettua direttamente la verifica di appropriatezza prevista all’art. 21 del Regolamento (UE), nell’ambito della prestazione dei servizi di crowdfunding, oltreché agli articoli 55 e 56 del Regolamento (UE) 2017/565, come richiamati dall'art. 42 del Regolamento Intermediari, nell’ambito della prestazione dei servizi e attività di investimento, senza ricorrere a intermediari autorizzati terzi – ovvero le banche incaricate di gestire i bonifici degli investitori – che in alternativa sarebbero tenuti a effettuare la stessa attività di verifica per le operazioni cosiddette sopra soglia. Walliance, quindi, attraverso un apposito questionario online che viene sottoposto all’Investitore nel corso dell’ordine di adesione alle offerte, verifica che quest’ultimo abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere le caratteristiche essenziali e i rischi che l’investimento comporta. La valutazione avviene sulla base delle informazioni fornite dall’Investitore. Tali informazioni fanno riferimento almeno:
ai tipi di servizi, operazioni, effettuate anche tramite portali online, e strumenti finanziari con i quali l’Investitore ha dimestichezza;
alla natura, al volume e alla frequenza delle operazioni, effettuate anche tramite portali online, su strumenti finanziari, realizzate dall’Investitore e al periodo durante il quale queste operazioni sono state eseguite;
al livello di istruzione, alla professione, o se rilevante, alla precedente professione dell’Investitore.
Qualora Walliance ritenga che lo strumento non sia appropriato per il cliente lo avverte di tale situazione, anche attraverso sistemi di comunicazione elettronica.