AVVERTENZE SULLA VALUTAZIONE DI APPROPRIATEZZA CHE L’INVESTITORE DEVE CONOSCERE

La valutazione di appropriatezza degli ordini degli investitori relativi alle sottoscrizioni di strumenti finanziari sul portale Walliance, che viene effettuata nell'interesse dell'investitore, rappresenta uno dei meccanismi di protezione degli utenti del Portale previsti dal Regolamento Consob 18592/2013 (di seguito, il “Regolamento”), e consiste nel verificare che l’Investitore abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi che lo strumento finanziario che si intende acquistare comporta.

Mediante la valutazione di appropriatezza, il Gestore verifica che l'investimento sia in linea con le caratteristiche di conoscenza ed esperienza dell’Investitore che risultano dalle risposte fornite all’apposito questionario. Le informazioni sono raccolte prima dell’effettuazione dell’investimento e sono considerate valide 1 anno. Al fine di pervenire ad una attendibile valutazione delle conoscenze dell’investitore e, quindi, di essere ragionevolmente certi che gli investimenti da questi programmati possano dirsi appropriati, il questionario si supera ottenendo un punteggio minimo pari a 35/50, corrispondente al 70% del punteggio totale disponibile.

Le risposte fornite possono essere aggiornate in qualsiasi momento direttamente
on-line nell’area riservata del sito Walliance alla sezione “Gestione Profilo personale”. Le informazioni fornite costituiscono l’elemento essenziale per la corretta valutazione degli strumenti finanziari offerti sul Portale e dei rischi connessi; pertanto, è nell’interesse dell’Investitore fornire informazioni complete, puntuali, veritiere ed aggiornate, nonché informare tempestivamente il Portale di eventuali variazioni rilevanti. In particolare, il Gestore valuta se l’investimento del cliente del Portale è appropriato tenuto conto delle risposte fornite alle domande del questionario e del fatto che tutte le operazioni che verranno concluse sul portale sono riferite a investimenti caratterizzati dal più alto grado di rischio di perdita dell’intero capitale investito di illiquidità dello strumento finanziario acquistato.

Se il Gestore dispone delle necessarie informazioni può effettuare la valutazione di appropriatezza e avvisare l’investitore nel caso di una eventuale inappropriatezza. In ogni caso, tenuto conto delle avvertenze ricevute dal Gestore, in caso di inappropriatezza dell’operazione, l’Investitore potrà sempre decidere di annullare l'operazione o confermarne la richiesta di esecuzione, anche in caso di incompletezza delle informazioni fornite. Se il Gestore non dispone delle informazioni necessarie avvisa l’Investitore dell'impossibilità di compiere la valutazione di appropriatezza e, quindi, richiede un ulteriore conferma all’investitore circa la sua volontà di proseguire (completando comunque l’inserimento dell’ordine) o di annullare l’operazione.

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